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盛陽(yáng)小講堂：如何理解實(shí)用新型的創(chuàng)造性？

為深入貫徹習(xí)近平總書(shū)記在十九屆中央政治局第二十五次集體學(xué)習(xí)時(shí)的重要講話精神，全面落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的決策部署，高標(biāo)準(zhǔn)落實(shí)《關(guān)于強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意見(jiàn)》，堅(jiān)持嚴(yán)格保護(hù)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、重點(diǎn)突破、同等保護(hù)，促進(jìn)保護(hù)能力和水平整體提升，有力支撐知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)，制定了在2025年12月底前，推進(jìn)實(shí)用新型制度改革，引入明顯不具備創(chuàng)造性審查的計(jì)劃。

目前，我國(guó)實(shí)用新型采用“初步審查+評(píng)價(jià)報(bào)告”的審查制度。在初步審查中，審查員可以根據(jù)其獲得的有關(guān)現(xiàn)有技術(shù)或者抵觸申請(qǐng)的信息，審查實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)是否明顯不具備新穎性。為進(jìn)一步提升實(shí)用新型授權(quán)質(zhì)量，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局積極推進(jìn)實(shí)用新型制度改革，在《專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》修改草案中，將明顯不具備創(chuàng)造性納入實(shí)用新型初步審查范圍，并配套修改《專(zhuān)利審查指南》，進(jìn)一步細(xì)化完善相關(guān)審查標(biāo)準(zhǔn)。

盛陽(yáng)小講堂：如何理解實(shí)用新型的創(chuàng)造性？

根據(jù)目前已有的相關(guān)規(guī)定，我們應(yīng)該如何理解實(shí)用新型的創(chuàng)造性呢？

專(zhuān)利法第22條第3款

創(chuàng)造性，是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，該實(shí)用新型具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步。

審查指南第四部分第六章第4節(jié)

在實(shí)用新型專(zhuān)利創(chuàng)造性的審查中，應(yīng)當(dāng)考慮其技術(shù)方案中的所有技術(shù)特征，包括材料特征和方法特征。

實(shí)用新型專(zhuān)利創(chuàng)造性審查的有關(guān)內(nèi)容，包括創(chuàng)造性的概念、創(chuàng)造性的審查原則、審查基準(zhǔn)以及不同類(lèi)型發(fā)明的創(chuàng)造性判斷等內(nèi)容，參照指南第二部分第四章的規(guī)定。

但是，……實(shí)用新型專(zhuān)利創(chuàng)造性的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)?shù)陀?a href="http://castlerockapartments.com/products/020.html" target="_blank" class="keylink">發(fā)明專(zhuān)利創(chuàng)造性的標(biāo)準(zhǔn)。

兩者在創(chuàng)造性判斷標(biāo)準(zhǔn)上的不同，主要體現(xiàn)在現(xiàn)有技術(shù)是否存在“技術(shù)啟示”。在判斷現(xiàn)有技術(shù)中是否存在技術(shù)啟示時(shí)，發(fā)明專(zhuān)利與實(shí)用新型專(zhuān)利存在區(qū)別，這種區(qū)別體現(xiàn)在下述兩個(gè)方面：

（1）現(xiàn)有技術(shù)的領(lǐng)域；

（2）現(xiàn)有技術(shù)的數(shù)量。

根據(jù)目前已有的相關(guān)規(guī)定，評(píng)判實(shí)用新型專(zhuān)利創(chuàng)造性的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)?shù)陀诎l(fā)明專(zhuān)利創(chuàng)造性的標(biāo)準(zhǔn)。

判斷標(biāo)準(zhǔn)主要體現(xiàn)在“技術(shù)啟示”上，也就是在判斷是否存在技術(shù)啟示時(shí)，發(fā)明專(zhuān)利和實(shí)用新型專(zhuān)利的區(qū)別在于“現(xiàn)有技術(shù)的領(lǐng)域和數(shù)量”兩個(gè)方面。

一、實(shí)用新型專(zhuān)利創(chuàng)造性的判斷基礎(chǔ)

創(chuàng)造性的評(píng)判由事實(shí)認(rèn)定和法律適用構(gòu)成，事實(shí)認(rèn)定影響著法律適用，準(zhǔn)確地進(jìn)行事實(shí)認(rèn)定是創(chuàng)造性判斷客觀性的基礎(chǔ)。

事實(shí)認(rèn)定貫穿于創(chuàng)造性評(píng)判的各個(gè)環(huán)節(jié)：權(quán)利要求保護(hù)范圍的確定、最接近現(xiàn)有技術(shù)的選取、實(shí)際解決技術(shù)問(wèn)題的確立、對(duì)比文件公開(kāi)的技術(shù)內(nèi)容的認(rèn)定、公知常識(shí)的使用、技術(shù)啟示產(chǎn)生的動(dòng)機(jī)的把握……

Part.1權(quán)利要求保護(hù)范圍的確定

根據(jù)《專(zhuān)利法》第59條，發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)范圍以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)，說(shuō)明書(shū)及附圖可以用于解釋權(quán)利要求的內(nèi)容。

根據(jù)《審查指南》第四部分第六章第4節(jié)，在實(shí)用新型專(zhuān)利創(chuàng)造性的審查中，應(yīng)當(dāng)考慮其技術(shù)方案中的所有技術(shù)特征,包括材料特征和方法特征。

2.對(duì)比文件公開(kāi)技術(shù)內(nèi)容的認(rèn)定

應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確客觀把握對(duì)比文件公開(kāi)的技術(shù)內(nèi)容。

二、最接近現(xiàn)有技術(shù)的選取

根據(jù)《審查指南》，在確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)時(shí)，應(yīng)首先考慮技術(shù)領(lǐng)域相同或相近的現(xiàn)有技術(shù)。對(duì)于實(shí)用新型專(zhuān)利而言，一般著重于考慮該實(shí)用新型專(zhuān)利所屬的技術(shù)領(lǐng)域。

三、技術(shù)領(lǐng)域在技術(shù)啟示判斷中的考量

對(duì)于實(shí)用新型，一般著重于考慮該實(shí)用新型專(zhuān)利所屬的技術(shù)領(lǐng)域，但是現(xiàn)有技術(shù)中給出明確的啟示，例如現(xiàn)有技術(shù)中有明確的記載，促使本領(lǐng)域的技術(shù)人員到相近或者相關(guān)的技術(shù)領(lǐng)域?qū)ふ矣嘘P(guān)技術(shù)手段的，可以考慮其相近或者相關(guān)的技術(shù)領(lǐng)域。所謂明確的技術(shù)啟示是指明確記載在現(xiàn)有技術(shù)中的技術(shù)啟示或者本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠從現(xiàn)有技術(shù)直接、毫無(wú)疑義地確定的技術(shù)啟示。

對(duì)于同一技術(shù)方案而言，發(fā)明的對(duì)比文件可能因?yàn)榭梢匀I(lǐng)域選取從而不具備創(chuàng)造性；實(shí)用新型則可能因?yàn)閷?duì)比文件屬于其他技術(shù)領(lǐng)域不能采用而認(rèn)可其具備創(chuàng)造性。

四、公知常識(shí)的使用

公知常識(shí)為眾所周知的事實(shí)、自然規(guī)律及定理、根據(jù)日常生活經(jīng)驗(yàn)法則推定的事實(shí)以及本領(lǐng)域普通技術(shù)知識(shí)和手段。

本領(lǐng)域普通技術(shù)知識(shí)和手段：本領(lǐng)域中解決該重新確定的技術(shù)問(wèn)題的慣用手段，或教科書(shū)或者工具書(shū)等中披露的解決該重新確定的技術(shù)問(wèn)題的技術(shù)手段。

五、簡(jiǎn)單疊加的考慮

對(duì)于實(shí)用新型專(zhuān)利而言，一般情況下可以引用一項(xiàng)或者兩項(xiàng)現(xiàn)有技術(shù)評(píng)價(jià)其創(chuàng)造性，對(duì)于由現(xiàn)有技術(shù)通過(guò)“簡(jiǎn)單的疊加”而成的實(shí)用新型專(zhuān)利，可以根據(jù)情況引用多項(xiàng)現(xiàn)有技術(shù)評(píng)價(jià)其創(chuàng)造性。

簡(jiǎn)單的疊加不是創(chuàng)新，如果只允許使用一至兩項(xiàng)現(xiàn)有技術(shù)來(lái)評(píng)價(jià)通過(guò)簡(jiǎn)單的疊加而形成的實(shí)用新型專(zhuān)利的創(chuàng)造性，就會(huì)降低實(shí)用新型專(zhuān)利的授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，因此《審查指南》規(guī)定可以引用多項(xiàng)現(xiàn)有技術(shù)來(lái)評(píng)價(jià)其創(chuàng)造性。

六、總結(jié)

綜上所述，對(duì)實(shí)用新型專(zhuān)利創(chuàng)造性的判斷應(yīng)關(guān)注以下幾個(gè)方面：

1、事實(shí)認(rèn)定準(zhǔn)確

在對(duì)實(shí)用新型專(zhuān)利創(chuàng)造性判斷時(shí)，要以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)，考慮其技術(shù)方案中的所有技術(shù)特征（包括材料特征和方法特征），準(zhǔn)確客觀把握對(duì)比文件公開(kāi)的內(nèi)容。

2、現(xiàn)有技術(shù)的選取標(biāo)準(zhǔn)，關(guān)注技術(shù)領(lǐng)域的差異

對(duì)于實(shí)用新型來(lái)說(shuō)，由于技術(shù)領(lǐng)域范圍的劃分與專(zhuān)利創(chuàng)造性要求的高低密切相關(guān)，考慮到實(shí)用新型專(zhuān)利創(chuàng)造性要求較低，因此在評(píng)價(jià)其創(chuàng)造性時(shí)所考慮的技術(shù)領(lǐng)域范圍應(yīng)當(dāng)較窄，一般應(yīng)當(dāng)著重比對(duì)實(shí)用新型專(zhuān)利所屬技術(shù)領(lǐng)域的現(xiàn)有技術(shù)。

3、公知常識(shí)的使用

在對(duì)實(shí)用新型創(chuàng)造性評(píng)判過(guò)程中，對(duì)于公知常識(shí)的使用也要注意技術(shù)領(lǐng)域的限制。

4、簡(jiǎn)單疊加的考量

引用一項(xiàng)或兩項(xiàng)現(xiàn)有技術(shù)評(píng)價(jià)實(shí)用新型的創(chuàng)造性，只是一般性要求，不是絕對(duì)數(shù)量的限制，對(duì)于由現(xiàn)有技術(shù)“簡(jiǎn)單的疊加”而成的實(shí)用新型專(zhuān)利，在準(zhǔn)確理解案情的情況下可以合理選擇對(duì)比文件的數(shù)量。

對(duì)于互相管理、互相作用、達(dá)到組合技術(shù)效果的技術(shù)特征，應(yīng)作為一個(gè)特征組合整體考慮，避免錯(cuò)誤拆分技術(shù)特征得到屬于“簡(jiǎn)單的疊加”的錯(cuò)誤結(jié)論。